Banque Laurentienne
Description de l’emploi
Voir au-delà des chiffres MC
À la Banque Laurentienne, nous croyons que nous pouvons changer l’expérience bancaire pour le mieux. Fondée à Montréal en 1846, la Banque Laurentienne aide les familles, les entreprises et les collectivités à prospérer. Aujourd’hui, nous comptons plus que 3 000 employés qui travaillent ensemble, comme Une Équipe, pour offrir une vaste gamme de services financiers et de solutions axée sur le conseil à nos clients partout au Canada et aux États-Unis. Nous obtenons des résultats en plaçant nos clients au premier plan, en faisant le meilleur choix, en agissant avec courage et en croyant que chacun a sa place.
Ce poste est à pourvoir au sein de Valeurs Mobilières Banque Laurentienne, une filiale de Banque Laurentienne Groupe Financier.
Sous la responsabilité du Directeur principal, Conformité et Surveillance de la conduite des affaires, le titulaire veille au suivi de la conformité quant à l’application des lois, règlements et règles des organismes d’auto-réglementation en matière de valeurs mobilières de même qu’aux politiques internes de Valeurs mobilières Banque Laurentienne. Le candidat est responsable de la conduite des affaires pour la firme, incluant le courtage de plein exercice, le courtage institutionnel, le courtage à escompte, le service aux institutions, le service de la recherche et le financement des sociétés.
Responsabilités
ºAssurer la surveillance au niveau de la conduite des affaires des lignes d’affaires conformément aux normes de l’industrie des valeurs mobilières, dont :
oActivités des représentants;
oActivités du courtier chargé de comptes;
oListes grises et restreintes de l’organisation;
oActivités professionnelles externes et conflits d’intérêt;
oOpérations financières personnelles des employés;
oPublicité, publications et communications des lignes d’affaires de la firme;
oMedias sociaux
oAnalyse et traitement des plaintes clients;
oSurveillance quotidienne des transactions;
oAssister le directeur lors des inspections règlementaires;
oPréparer des rapports Ad hoc;
ºDétecter les situations potentiellement à risque, produire des analyses et des évaluations, formuler des recommandations et veiller à l’application des correctifs nécessaires;
ºDévelopper et maintenir de bonnes relations avec les intervenants des lignes d’affaires pour s’assurer de leur collaboration lorsque des dossiers plus complexes doivent être abordés;
ºFormuler des recommandations quant aux mesures devant être adoptées pour assurer la mise à niveau des systèmes de gestion, programmes, politiques et procédures de conformité suivant les meilleures pratiques de l’industrie afin de mitiger les risques réglementaires et assurer l’efficacité opérationnelle des processus;
ºPréparer des dossiers d’enquêtes internes;
ºAssurer la rédaction de divers rapports et documents de conformité afin de veiller à la protection de la réputation de l’organisation et répondre aux exigences réglementaires.
Qualifications
ºDiplôme universitaire en droit ou en finances et six années d’expérience pertinente;
ºAu moins trois ans d’expérience en matière de conformité dans le domaine des valeurs mobilières,
ºExpérience en recherche et en financement des sociétés un atout;
ºCours sur le Manuel des normes de conduite;
ºCours sur le commerce canadien des valeurs mobilières;
ºCours de formation à l’intention des négociateurs, un atout;
ºCours sur la négociation des options, un atout;
ºBonne connaissance des pratiques en matière de conformité (OCRCVM, RUIM, ACVM, Bourses);
ºBonne connaissance des marchés et des instruments financiers ;
ºExcellente maitrise du français et de l’anglais, tant à l’oral qu’à l’écrit;
ºConnaissances des systèmes et logiciels financiers;
ºEsprit d’analyse et de synthèse;
ºBonne aptitude à rédiger et communiquer;
ºAutonomie et initiative;
ºMinutie et rigueur;
ºSens de l’organisation et des priorités;
ºCapacité à travailler sous pression;
ºAxé sur la collaboration et le service à la clientèle.
Renseignements supplémentaires
Équité, diversité et inclusion
Nous sommes fiers d’être un employeur respectueux de l’équité en matière d’emploi, nous nous engageons à favoriser un environnement de travail inclusif et accessible qui reflète la diversité de nos clients et de nos communautés. Nous accueillons et encourageons les candidatures de personnes de tous les groupes, y compris les peuples autochtones, les femmes, les minorités visibles et les personnes handicapées, indépendamment de la race, de l’origine nationale ou ethnique, de la couleur, de la religion, de l’âge, du sexe, de l’orientation sexuelle, de l’identité ou de l’expression de genre, de l’état matrimonial, de la situation familiale, des caractéristiques génétiques, du handicap ou tout autre motif protégé par la loi.
Accessibilité
Des accommodements pour les personnes en situation de handicap sont disponibles sur demande pour les candidats, et ce, tout au long du processus de recrutement.
LPRDE
Nous pouvons recueillir, utiliser ou divulguer vos informations personnelles dans le but d’établir une relation de travail avec vous.